同濟大學文科學者成果登頂刊《科學》，展示AI監管的“中國智慧”
高校文科教授的論文，登上了國際知名科學期刊。
北京時間今天（10月10日）凌晨，同濟大學法學院助理教授朱悅，副教授張韜略、徐鋼以及其他機構多位學者合作的一篇論文在學術頂刊《科學》雜誌上發表。這篇題爲《中國人工智能監管正在興起，邁向人工智能開放未來》的論文，系統闡述了我國在人工智能這一前沿領域的監管制度與治理理念。
文章不僅創新地論述了我國開源人工智能（AI）興起與人工智能監管制度發展間的聯繫，更重要的是，在全球AI監管路徑尚在探索的當下，它清晰提煉並傳遞了一個平衡創新與風險、具有實操性的“中國方案”。
“我深刻感受到，國際上對中國開源AI和AI監管的濃厚興趣。”作爲論文第一作者和共同通訊作者，朱悅今天（10月10日）接受本報記者採訪時如是說。
找到“鼓勵創新”與“防控風險”的平衡點
面對AI的迅猛發展，如何在“鼓勵創新”與“防控風險”之間找到平衡點，這是全球面臨的共同難題。在學界，關於開源AI和加強對AI的規範和監管，兩個話題均是研究熱點，但對二者互動關係的系統性研究，直到今年初仍然不多。
出生於1993年的朱悅，一直對研究數字技術與法律感興趣。過去幾年，同濟大學法學院和上海市人工智能社會治理協同創新中心共同舉辦了多次和AI監管相關的國際學術研討會。會中他觀察到，國際社會對中國AI監管制度高度關注，但缺乏對開源生態與監管框架互動機制的深入探討。於是，他和其他論文合作者很快有了一個想法：可圍繞這一重要問題，整合學術、政策和企業實務的視角，開展探索性研究。“該選題的獨特價值在於超越單一學科視角，能夠構建兩個重要領域間的互動敘事。”朱悅說。
論文系統梳理了我國近年來的AI監管實踐，並從中提煉出“包容、高效、試驗”的治理理念，這一理念通過六項關鍵制度得以體現。這六項制度分別是：開源豁免、科研豁免、高效的專門司法、人工智能科研誠信、科技倫理以及先行先試。此外，論文還對中國AI監管的成效與未來展望進行了闡述。
“中國智慧”爲全球提供更多AI監管可能
面對一個具體的AI模型，在啓動監管時該如何判斷呢？以什麼樣的標準來判定，對它是採取“鼓勵”還是“防控”？
在文章看來，一個核心區分標準就是AI模型是否直接向終端用戶提供服務。如果一個AI模型僅在科研社羣內部使用，而不直接面向普通民衆，那麼監管會給予其更充分的豁免和發展空間。反之，如果它直接影響公衆權益、可能造成損害，例如用於聊天陪伴或自動駕駛，則應當接受更嚴格的監管。
這種“分類分級”的智慧，目前已體現在中國《生成式人工智能服務管理暫行辦法》等多部規章和規範性文件中。這些規則一方面對特定場景中的AI活動要求強制性的備案和評估，另一方面也規定，如果監管程序之間存在重疊，則可免於重複審查，體現了高效的原則。
“我們的監管理念，實際上與歐盟《人工智能法》的嚴格監管形成了差異化，在我看來，中國方案爲AI創新提供了更多空間，在全球也已處於前列。”朱悅說。
爲了說明這一點，朱悅在論文中專門提到了“沙盒監管”。簡單說，“沙盒監管”是一種分階段測試機制，它爲AI系統，尤其是處於研發或上市前階段的創新AI應用，提供一個封閉、受控的實驗與測試環境，目的是讓AI系統在正式推向市場、面向終端用戶前，識別、隔離並降低其潛在風險，同時爲監管者與開發者提供實踐依據，平衡AI創新與安全合規。
2023年，上海浦東新區出臺我國首部智能網聯汽車創新應用地方性法規。在2024世界人工智能大會上，上海爲四家企業發放了首批無駕駛人智能網聯汽車示範應用許可，意味着無人駕駛出租車（Robotaxi）將在浦東新區部分區域投入運營。截至去年7月，全國已經累計發放1.6萬張自動駕駛汽車測試牌照。這一過程就是從封閉沙盒到真實場景的典型實踐，爲其他領域AI應用的沙盒監管提供了參考範式。
4頁論文背後，是超過100頁的答問記錄
值得一提的是，此次的論文發表於《科學》雜誌歷史悠久的“政策論壇”欄目，該欄目此前從未專門發表過聚焦中國AI監管議題的研究。朱悅告訴記者，雖然論文全文只有4頁，但“文章完整經歷了投稿前詢問、多輪審稿、拒稿後申訴、追加審稿意見”等流程。最終，往返答問記錄超過100頁。
讓他印象深刻的是，在審稿過程中，匿名審稿人對中國公權力機關運用AI時是否有制約機制表現出了關注。“我們比較了中美法學界對技術性正當程序的研究，發現彼此間在風險防控理念上存在諸多共通之處，在此基礎上又補充了很多論述。”朱悅說。團隊最終說服了審稿人。
“我非常感謝審稿人，他們讓我們的論證更周密，提高了文章的質量，在往返的交流溝通中，也促進了中外學術界的相互理解。”朱悅說。
徐鋼介紹，近年來，同濟大學法學院牽頭建設上海市人工智能社會治理協同創新中心，發揮多學科交叉融合優勢，與相關科研機構和企業開展協同創新，持續研究人工智能倫理、法律與治理問題。在朱悅看來，跨學科研究帶給人最深刻的感受，在於從不同的學科切實推進對一個共同關心的問題的理解。論文合作者中，就有專家直接參與了《生成式人工智能服務管理暫行辦法》的起草工作，爲研究提供了寶貴的實踐洞察。
